Checkliste Makler-Onboarding: Mandant und Objekt

Prüfpfad: Mandanten- und Objekt-Onboarding

0 von 15 erledigt (0 %)

Der Fortschritt wird nicht gespeichert. Zum Aufbewahren die Seite ausdrucken.

1. Mandant & Beauftragung

Geldwäscheprüfung & LegitimierungAmtlichen Lichtbildausweis kopieren; bei Firmen Firmenbuchauszug ziehen und Abfrage im Register der wirtschaftlichen Eigentümer (WiEReG) durchführen; PEP-Status abklären.
FAGG-Belehrung & Vorzeitiges TätigwerdenBei Verbrauchern außerhalb von Geschäftsräumen (Auswärtsgeschäft) oder im Fernabsatz Belehrung über das 14-tägige Rücktrittsrecht (FAGG) erteilen; Verlangen auf sofortige Vermittlungstätigkeit vor Ablauf der Frist auf dauerhaftem Datenträger einholen.
Bestellerprinzip (Wohnungsmiete)Prüfen, ob der Vermieter Erstauftraggeber war; Verflechtung ausschließen; bei Vermieterbeauftragung keine Provisionsvereinbarung mit Wohnungssuchenden treffen (§ 17a MaklerG). Mehr dazu: Bestellerprinzip.
Doppelmakler & KostenübersichtDoppeltätigkeit nach § 5 MaklerG klären (ausdrückliche Einwilligung, soweit kein abweichender Geschäftsgebrauch besteht; Mitteilung an beide Auftraggeber:innen; siehe Doppelmakler) und Verbraucher:innen die schriftliche Kostenübersicht nach § 30b KSchG vor Abschluss des Maklervertrags, spätestens vor deren Vertragserklärung, aushändigen.

Grundbuchsstand prüfenVollständigen Grundbuchsauszug (A-, B- und C-Blatt) einholen; Eigentumsverhältnisse, Belastungs- und Veräußerungsverbote, Dienstbarkeiten und Vorkaufsrechte verifizieren.
Wohnungseigentum & Zubehör prüfenNutzwertgutachten und Wohnungseigentumsvertrag abgleichen; prüfen, ob Zubehörflächen (Kellerabteil, Garten, Stellplatz) sachenrechtlich zugewiesen oder durch Benützungsregelung (§ 17 WEG) gedeckt sind (keine Prekarien als Rechte anpreisen).
Baukonsens & BenützungsbewilligungBaubewilligungsbescheid, Baupläne und Benützungsbewilligung vom Abgeber anfordern; bei fehlenden Unterlagen oder erkennbaren Abweichungen (Zubauten, Dachausbau) das Fehlen schriftlich als offenes Risiko dokumentieren.
Widmung & BeschränkungenFlächenwidmungs- und Bebauungsplan einsehen; bauordnungsrechtliche Einschränkungen (etwa Verbote der Kurzzeitvermietung) prüfen.

Energieausweis (EAVG)Gültigen Energieausweis (höchstens 10 Jahre alt) anfordern; Heizwärmebedarf, Endenergiebedarf und Gesamtenergieeffizienzklasse für Inserate erfassen (§ 3 EAVG 2012 idF BGBl. I Nr. 38/2026, in Kraft seit 1. Juli 2026).
ElektrobefundBei Vermietungsobjekten aktuellen E-Befund zur Anlagensicherheit vom Vermieter einholen.
Betriebskosten & RücklageLetzte Jahresabrechnung, monatliche Vorschreibung (Betriebskosten), Stand der Instandhaltungsrücklage und Protokolle der letzten Eigentümerversammlungen (hinsichtlich geplanter Sonderdotierungen) einholen.

MarktwertschätzungVergleichswerte heranziehen; Preisschätzung gegenüber dem Auftraggeber schriftlich als unverbindliche Bandbreite ausweisen (keine Wertgarantie; keine spekulativen Ausreißer nach oben oder unten).
Quellenvermerk bei AbgeberangabenAlle nicht amtlich überprüften Daten (Baujahr, Sanierungszustand, Heizkosten) im Exposé ausdrücklich mit dem Zusatz „Angaben beruhen auf Auskünften des Abgebers und wurden nicht gesondert überprüft“ versehen.
Gesetzliche Pflichtangaben im InseratEnergiekennzahlen (Heizwärmebedarf, Endenergiebedarf, Gesamtenergieeffizienzklasse), Bruttogesamtpreis, Nebenkosten und Steuersätze transparent anführen.
Urheberrechte absichernNur eigenes Bildmaterial oder schriftlich lizenzierte Pläne und Visualisierungen verwenden. Mehr dazu: Bilder in Inseraten.